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Regulatorische Änderungen für Banken und Finanzdienstleister
25.September 2007
MiFID / WpHG – Aufsichtsrechtliche Entwicklungen
Die neuen Anforderungen, die sich aus der Umsetzung der MiFID in deutsches Recht ergeben, treten planmäßig zum 1. November 2007 in Kraft. Mittlerweile wurden wichtige Themen durch die Rechtsverordnung konkretisiert, z.B. Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV).
Anstehende Neuregelung der Outsourcing-/Auslagerungsvorschriften
Die Vorschriften zum Outsourcing werden derzeit von der BaFin überarbeitet und künftig in den MaRisk geregelt.
Durch die vermehrt prinzipienbasierte Regelung ergeben sich für die Institute mehr Spielräume aber auch mehr Unsicherheiten. Im Rahmen der Veranstaltung wird der Entwurf vom 13. August 2007 vorgestellt.
Interne Revision - Risikoorientierte Prüfungsplanung
Das Thema risikoorientierte Prüfungsplanung gewinnt zunehmend an Bedeutung. Im Rahmen der Veranstaltung werden mögliche Ansätze vorgestellt.
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